Ngày 14/1, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) đã đệ đơn kiện tỷ phú Elon Musk với cáo buộc ông đã thực hiện hành vi gian lận chứng khoán vào năm 2022 khi không công khai quyền sở hữu của ông trên mạng xã hội Twitter và mua cổ phiếu với “giá thấp giả tạo”.

Ông Musk, đồng thời là Giám đốc điều hành của hãng xe điện Tesla và công ty công nghệ vũ trụ SpaceX, đã mua lại Twitter với giá 44 tỷ USD, sau đó đổi tên mạng xã hội này thành X.

Trước khi mua lại, ông Musk đã nắm giữ một lượng cổ phần lớn hơn 5% tại công ty, và theo quy định, ông phải công khai việc nắm giữ này.

Theo đơn kiện của SEC được đệ trình lên tòa án tại Washington, D.C., ông Musk đã che giấu thông tin quan trọng nói trên và điều này đã giúp ông trả thiếu ít nhất 150 triệu USD cho các cổ phiếu mà ông đã mua sau thời điểm phải công khai quyền sở hữu tài chính.

SEC đã tiến hành điều tra xem liệu ông Musk, hoặc bất kỳ ai khác làm việc với ông, có thực hiện hành vi gian lận chứng khoán vào năm 2022 hay không, khi CEO của Tesla bán cổ phiếu trong công ty xe điện của mình và tăng cổ phần tại Twitter trước khi thực hiện thương vụ mua lại.

Tháng trước, ông Musk cho biết trên X rằng, SEC đã đưa ra "yêu cầu dàn xếp", gây sức ép buộc ông phải đồng ý một thỏa thuận, bao gồm một khoản tiền phạt trong vòng 48 giờ, nếu không sẽ đối mặt với các cáo buộc về nhiều tội danh liên quan đến việc mua cổ phiếu.

Ông Alex Spiro, luật sư của ông Musk, đã tuyên bố qua email rằng, hành động trên là một sự thừa nhận của SEC rằng họ không thể đưa ra một vụ kiện có căn cứ. Ông Spiro cũng nói rằng, ông Musk không làm gì sai.

Chỉ còn một tuần nữa, ông Musk có thể sẽ đảm nhận một vai trò có ảnh hưởng trong chính phủ, khi nhiệm kỳ thứ hai của Tổng thống đắc cử Donald Trump bắt đầu vào ngày 20/1. Ông Musk, người ủng hộ tài chính lớn cho ông Trump trong chiến dịch tranh cử, được cho là sẽ dẫn đầu một nhóm cố vấn, tập trung một phần vào việc giảm các quy định, bao gồm cả những quy định ảnh hưởng đến các công ty khác nhau của ông Musk.

Vào tháng Bảy, ông Trump đã cam kết sẽ cho Chủ tịch SEC Gary Gensler nghỉ việc. Tuy nhiên, sau chiến thắng trong cuộc bầu cử của ông Trump, ông Gensler đã thông báo rằng ông sẽ từ chức thay vì bị sa thải.

Trong một vụ kiện dân sự riêng biệt liên quan đến thỏa thuận Twitter, Hệ thống Hưu trí và Phòng cháy chữa cháy Oklahoma đã kiện ông Musk, cáo buộc ông cố tình che giấu các khoản đầu tư tăng dần của mình vào mạng xã hội này, cũng như ý định mua lại. Các luật sư của quỹ hưu trí lập luận rằng, việc ông Musk không tiết lộ rõ ràng các khoản đầu tư của mình đã gây ảnh hưởng đến quyết định của các cổ đông khác và khiến họ rơi vào thế bất lợi.

SEC cho biết, ông Musk đã vượt ngưỡng sở hữu 5% vào tháng 3/2022. Theo quy định ông phải công khai việc nắm giữ của mình trước ngày 24/3.

Đơn khiếu nại của SEC nêu rõ rằng, vào ngày 4/4/2022, mười một ngày sau khi báo cáo đến hạn, ông Musk cuối cùng đã công khai quyền sở hữu của mình trong một báo cáo với SEC, tiết lộ rằng ông đã mua được hơn 9% cổ phần đang lưu hành của Twitter. Vào ngày đó, giá cổ phiếu của Twitter đã tăng hơn 27% so với giá đóng cửa của ngày hôm trước.

SEC cáo buộc rằng, ông Musk đã chi hơn 500 triệu USD để mua thêm cổ phiếu của Twitter trong khoảng thời gian giữa thời điểm công bố theo quy định và ngày ông thực sự nộp hồ sơ. Theo SEC, điều đó đã cho phép ông mua cổ phiếu với giá thấp giả tạo. Họ cho rằng, ông Musk đã "trả thiếu" các cổ đông của Twitter hơn 150 triệu USD trong giai đoạn này.

Trong đơn khiếu nại, SEC đang yêu cầu một phiên tòa xét xử với bồi thẩm đoàn, đồng thời yêu cầu ông Musk phải "hoàn trả lại những khoản làm giàu bất chính" và nộp thêm một khoản tiền phạt dân sự.