Theo đó, ông Võ Trường Sơn – Thành viên Hội đồng Quản trị của Công ty cổ phần Nông nghiệp quốc tế Hoàng Anh Gia Lai (mã chứng khoán: HNG) đã bán 505.000 cổ phiếu HNG vào ngày 4/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Với hành vi trên, ông Võ Trường Sơn bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định phạt tiền 45 triệu đồng.

Một trường hợp lãnh đạo doanh nghiệp khác bị phạt vì bán xong cổ phiếu rồi mới báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Cụ thể, ông Nguyễn Quang Huy - Thành viên Hội đồng Quản trị kiêm Tổng Giám đốc của Công ty cổ phần CMC (mã chứng khoán: CVT) đã thực hiện bán 58.707 cổ phiếu CVT vào ngày 11/12/2020 nhưng đến ngày 22/12/2020, Sở Giao dịch chứng khoán Tp. Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Huy. Với hành vi này, ông Huy bị phạt 17 triệu đồng.

Một cá nhân khác bị xử phạt là ông Phan Ngọc Hồng. Ông Hồng bị phạt 50 triệu đồng vì không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Theo đó, ông Hồng đã mua 34.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (Mã chứng khoán: VIG) vào ngày 11/10/2019, dẫn đến khối lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu tăng từ 1.705.600 cổ phiếu (4,99%) lên 1.753.600 cổ phiếu VIG (5,1%) và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội khi trở thành cổ đông lớn.

Tiếp đó, ông Phan Ngọc Hồng cũng bị phạt thêm 25 triệu đồng vì không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 31/10/2019, ông Hồng mua 20.000 cổ phiếu VIG dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% khối lượng cổ phiếu lưu hành có quyền biểu quyết của VIG (tăng từ ngưỡng 5% lên ngưỡng 6%).

Ngày 13/11/2019, ông Hồng bán 90.000 cổ phiếu VIG dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% khối lượng cổ phiếu lưu hành của VIG (giảm từ ngưỡng 6% xuống ngưỡng 5%).

Ngày 18/11/2019, ngày 06/12/2019 và 26/12/2019, ông Hồng đã thực hiện mua lần lượt 34.800 cổ phiếu, 70.300 cổ phiếu, 10.000 cổ phiếu của VIG dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% khối lượng cổ phiếu lưu hành của VIG (tăng từ ngưỡng 5% lên ngưỡng 6%, 7% và 8%).

Tuy nhiên ông Hồng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Không chỉ có các cá nhân bị xử phạt, quỹ ngoại NS Advisory Inc Pte.Ltd cũng bị Ủy ban Chứng khoán phạt tiền 30 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Theo đó, NS Advisory Inc Pte.Ltd là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Licogi 16 (mã chứng khoán: LCG) đã bán 121.730 cổ phiếu LCG vào ngày 24/11/2020 và bán 1.196.560 cổ phiếu LCG vào ngày 03/12/2020 dẫn đến thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu lưu hành của LCG (giảm từ ngưỡng 8% xuống ngưỡng 7% và xuống ngưỡng 6%).

Đến ngày 25/12/2020, Sở giao dịch chứng khoán Tp. Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo của NS Advisory Inc Pte.Ltd.

Tiếp đó, NS Advisory Inc Pte.Ltd còn bị phạt 50 triệu đồng vì đến 04/12/2020, quỹ này tiếp tục bán 2.240.000 cổ phiếu LCG dẫn đến tỷ lệ sở hữu sau giao dịch giảm xuống dưới 5% số lượng cổ phiếu lưu hành của LCG và không còn là cổ đông lớn của LCG. Đến ngày 25/12/2020, Sở Giao dịch chứng khoán Tp. Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo của NS Advisory Inc Pte.Ltd./.