Hội đồng xét xử gồm 3 người: một thẩm phán, hai hội thẩm nhân dân, do thẩm phán Lưu Ngọc Cảnh (Phó Chánh Tòa Hình sự, Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội) là chủ tọa. Phiên tòa dự kiến diễn ra trong hai ngày.

Cùng ra tòa với bị cáo Nhân còn có các bị cáo: Đỗ Đức Nam (cựu Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt), Phạm Thanh Tùng (cựu Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Tập đoàn Quản lý Tài sản Trí Việt và Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt), Lê Thị Thu Hương (nguyên Phó Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt), Lê Thị Thùy Liên (nhân viên dịch vụ tài chính Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt), Trịnh Thị Thùy Linh (cựu Giám đốc hành chính Công ty Louis Holdings), Vũ Ngọc Long (nguyên Phó Tổng Giám đốc Công ty Louis Holdings) và Ngô Thục Vũ (nguyên Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Louis Capital, nguyên Phó Tổng Giám đốc Công ty Louis Holdings).

Theo cáo trạng của Viện Kiểm sát nhân dân Tối cao, để thao túng thị trường chứng khoán nhằm thu lợi bất chính, bị cáo Đỗ Thành Nhân đã bàn bạc, thống nhất, câu kết với Đỗ Đức Nam trong việc dùng các tài khoản chứng khoán đăng ký đứng tên người khác, dùng nguồn tiền của Công ty Cổ phần Tập đoàn Quản lý Tài sản Trí Việt (cho vay dưới hình thức hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán), để chỉ đạo lãnh đạo và nhân viên dưới quyền thực hiện giao dịch mua, bán, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG.

Bị cáo Đỗ Đức Nam đã báo cáo và được Phạm Thanh Tùng đồng ý dùng nguồn tiền của Công ty Cổ phần Tập đoàn Quản lý Tài sản Trí Việt cho nhóm của Đỗ Thành Nhân vay và giao Nam phê duyệt chính sách, giải quyết cho vay để mua thâu tóm; sau đó tiếp tục cho vay để giao dịch mua, bán thao túng, tạo cung, cầu giả và giá đóng cửa mới đối với 2 mã cổ phiếu trên. Việc này nhằm tạo thanh khoản, đẩy giá cổ phiếu mã BII, TGG tăng cao, thu hút nhà đầu tư giao dịch mua, bán, để Công ty Cổ phần Tập đoàn Quản lý Tài sản Trí Việt và Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt được hưởng.

Viện Kiểm sát xác định, Phạm Thanh Tùng đã chỉ đạo, điều hành, định hướng ông Nam phê duyệt chính sách, giải quyết cho vay và đã giải quyết cho nhóm của Đỗ Thành Nhân vay hơn 748 tỷ đồng, dùng để thực hiện giao dịch mua, bán, thao túng cổ phiếu mã BII.

Từ nguồn tiền này, Đỗ Đức Nam và Đỗ Thành Nhân đã chỉ đạo người khác sử dụng 17 tài khoản chứng khoán để liên tục thực hiện giao dịch đặt lệnh, khớp lệnh mua, bán cổ phiếu mã BII, TGG, tạo ra cung, cầu giả tạo và liên tục đặt lệnh mua 2 mã này với khối lượng chi phối vào thời điểm đóng cửa thị trường, tạo ra mức giá đóng cửa mới, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu BII (từ ngày 8/1 - 6/10/2021) và TGG (từ ngày 3/2 - 4/10/2021).

Cùng với việc thực hiện phương thức trên, Đỗ Thành Nhân còn chỉ đạo cấp dưới mở tài khoản, vay tiền giao cho Nhân sử dụng, nhận tiền, rút nộp tiền, chuyển tiền lòng vòng các tài khoản chứng khoán; ký lệnh, chứng từ hợp thức hồ sơ để giúp Đỗ Thành Nhân thực hiện hoàn thành giao dịch mua, bán, thao túng thị trường chứng khoán đối với 2 mã cổ phiếu trên, thu lợi bất chính.

Cáo trạng kết luận, hành vi thao túng thị trường chứng khoán của các bị cáo đã tạo ra cung, cầu giả tạo và tạo ra mức giá đóng cửa mới cho cổ phiếu mã BII và TGG, dẫn đến thu hút rất nhiều nhà đầu tư tham gia giao dịch mua, bán, làm cho cổ phiếu 2 mã này liên tục có nhiều phiên tăng trần, khối lượng giao dịch mua, bán lớn, thanh khoản cao.

Các bị cáo khi kết thúc toàn bộ hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG và bán các cổ phiếu này đã thu lợi bất chính hơn 154 tỷ đồng./.