Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Việt với tổng số tiền là 435 triệu đồng.

Cụ thể, Công ty Chứng khoán Đại Việt bị phạt 85 triệu đồng theo quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hành vi không duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ.

Công ty đã không ban hành các quy định, thủ tục và bố trí nhân sự để duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ theo quy định tại khoản 2, khoản 3 và khoản 4 Điều 9 Thông tư số 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán.

Bên cạnh đó, Chứng khoán Đại Việt còn bị xử phạt đối với hành vi không đăng ký giao dịch chứng khoán. Doanh nghiệp này đã được chấp thuận là công ty đại chúng theo văn bản số 758/UBCK-QLPH ngày 04/10/2007 của UBCKNN. Tuy nhiên, Công ty không thực hiện đăng ký giao dịch cổ phiếu trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết.

Mức xử phạt đối với vi phạm này là 350 triệu đồng theo quy định tại điểm e khoản 3 Điều 18 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Ngoài phạt tiền, Chứng khoán Đại Việt còn phải áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là buộc nộp hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán cho Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con trong thời hạn tối đa 60 ngày theo quy định tại điểm a khoản 7 Điều 18 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Việt có trụ sở đặt tại địa chỉ tầng 6, tòa nhà 144-146-148 Lê Lai, phường Bến Thành, quận 1, TP.HCM. Công ty được thành lập năm 2006 với vốn điều lệ hiện tại là 250 tỷ đồng.

Lĩnh vực hoạt động chính của công ty là môi giới chứng khoán; quản lý danh mục đầu tư chứng khoán; tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán; lưu ký chứng khoán; tự doanh, bảo lãnh chứng khoán...

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 11/1/2024.